全國首個!廣州發(fā)布民營企業(yè)首次違法合規(guī)免責(zé)清單

            羊城晚報訊 記者薛江華,通訊員賴旻暉、戴卓報道:廣州為民營企業(yè)“減負”出大招!近日,廣州出臺《民營企業(yè)首次違法合規(guī)免責(zé)清單(第一批)》(以下簡稱《清單》),這是廣州激發(fā)民營經(jīng)濟發(fā)展活力,強化法治保障支持民營經(jīng)濟發(fā)展壯大的又一力舉。據(jù)悉,《清單》是全國第一個建立首次輕微行政違法合規(guī)免責(zé)清單的文件。

            記者盤點發(fā)現(xiàn),《清單》有很多亮點和創(chuàng)新。比如,首次將不予行政處罰的適用條件與企業(yè)合規(guī)建設(shè)相結(jié)合,并明確除民營企業(yè)外,符合適用條件的其他類型企業(yè)也可參照適用;首次將合規(guī)整改與違法行為調(diào)查的全過程相結(jié)合,規(guī)范了具體的實施要求和流程;首次運用“指引+清單”的形式,在與民營企業(yè)經(jīng)營行為關(guān)聯(lián)度較大成熟度較高的領(lǐng)域開展先行先試,試點成熟后再穩(wěn)步擴大清單覆蓋面。

            《清單》提出了涉及人力資源、特許經(jīng)營、建筑、禽畜養(yǎng)殖、林業(yè)和綠地保護等5大領(lǐng)域共20項事項,并通過指引方式為適用首次違法合規(guī)免責(zé)“定標準”和“明規(guī)范”。

            《清單》明確了首次違法合規(guī)免責(zé)的適用條件,在實施過程中應(yīng)當(dāng)嚴格按照適用條件對具體情形進行分析研判:(一)屬于首次違法;(二)積極配合調(diào)查,如實陳述違法事實,提供相關(guān)證據(jù);(三)危害后果輕微;(四)主動改正違法行為,開展合規(guī)整改,有效建立企業(yè)合規(guī)體系。其他企業(yè)符合上述條件的,可參照適用。

            《清單》明確了具體實施要求,將合規(guī)整改具體要求嵌入違法行為調(diào)查的全過程中,對整改符合要求的企業(yè)依法免予處罰:在行政處罰的調(diào)查程序中,行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件因素,充分評估適用首次違法合規(guī)免責(zé)的可行性,在綜合分析案件基本情況、企業(yè)合規(guī)整改意愿、合規(guī)整改要求和期限等情況的基礎(chǔ)上,行政機關(guān)向企業(yè)送達開展合規(guī)整改告知書,并加強對企業(yè)合規(guī)整改工作的監(jiān)督和指導(dǎo)。行政機關(guān)發(fā)現(xiàn)企業(yè)在整改過程中存在不及時、不主動等情況的,應(yīng)當(dāng)及時進行指導(dǎo)并提出糾正意見;發(fā)現(xiàn)企業(yè)在整改過程中再次發(fā)生同類違法行為的,調(diào)查終結(jié)并依法作出處理決定。企業(yè)合規(guī)整改結(jié)束后,行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)對企業(yè)在合規(guī)行為準則、組織體系、合規(guī)機制、合規(guī)文化等方面的整改情況進行全面評估。經(jīng)評估,認為企業(yè)符合整改要求的,應(yīng)當(dāng)在調(diào)查終結(jié)報告中說明合規(guī)整改開展情況及效果,并依法作出不予處罰決定;不符合整改要求的,不適用首次違法合規(guī)免責(zé)并依法作出處理決定。

          廣州市市直單位行政執(zhí)法減免責(zé)清單(第一批)


           
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