黃河新聞網(wǎng)訊（記者周昱麗）近日，山西省國(guó)資委印發(fā)《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法(試行)》，含總則、組織和職責(zé)、制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制、合規(guī)文化、信息化建設(shè)、監(jiān)督追責(zé)、附則等共八章四十七條，著力推動(dòng)省屬國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展。
《辦法》結(jié)合國(guó)資監(jiān)管實(shí)際和企業(yè)發(fā)展需求，對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)委員會(huì)、首席合規(guī)官、合規(guī)管理部門、各業(yè)務(wù)及職能部門、紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門、公司律師等的職責(zé)作出了明確規(guī)定，推動(dòng)合規(guī)管理在省屬國(guó)有企業(yè)落地落實(shí)落細(xì)。特別是明確規(guī)定省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，由總法律顧問(wèn)或分管合規(guī)管理的集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)兼任，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé);合規(guī)管理員原則上要求業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
《辦法》要求省屬企業(yè)根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)等，構(gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系，及時(shí)預(yù)警合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并妥善應(yīng)對(duì)處置，定期開展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)。
2020年，省國(guó)資委制定出臺(tái)了《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》，對(duì)責(zé)任主體、重點(diǎn)領(lǐng)域、運(yùn)行機(jī)制等提出了明確要求。此次制定出臺(tái)的《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法(試行)》，更加突出剛性約束，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實(shí)，標(biāo)志著省屬企業(yè)合規(guī)管理工作進(jìn)入一個(gè)新的階段。
《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》政策解讀
山西省國(guó)資委
一、起草背景及依據(jù)
為了深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，深化法治國(guó)企建設(shè)，推動(dòng)省屬企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等文件精神，省國(guó)資委結(jié)合省屬企業(yè)實(shí)際，研究起草了《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》)。
二、《辦法》制定的必要性
習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，守法經(jīng)營(yíng)是任何企業(yè)都必須遵守的一個(gè)大原則，企業(yè)只有依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。2022年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，將合規(guī)管理的規(guī)范文件從指引上升為規(guī)章，合規(guī)管理成為國(guó)有企業(yè)的義務(wù)。2020年省國(guó)資委印發(fā)了《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（晉國(guó)資發(fā)〔2020〕5號(hào)），指導(dǎo)企業(yè)加快推進(jìn)合規(guī)管理工作，取得了積極進(jìn)展，但在制度設(shè)計(jì)、體系建設(shè)、工作協(xié)同、信息化等方面仍存在一些問(wèn)題。當(dāng)前，省屬企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，迫切需要各企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)，努力提升合規(guī)管理能力。因此，制定一部具有剛性約束力，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實(shí)，更適用于省屬企業(yè)的合規(guī)管理辦法非常必要。
三、辦法的主要內(nèi)容
《辦法》共四十七條，分為八個(gè)章節(jié)。參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》體例與要求，結(jié)合省屬企業(yè)實(shí)際進(jìn)行部分細(xì)化后制定。
第一章“總則”，說(shuō)明本辦法制定依據(jù)、適用范圍、合規(guī)管理概念、合規(guī)主體責(zé)任等基本內(nèi)容。
第二章“組織和職責(zé)”，明確了企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理體系的組織建設(shè)及具體職責(zé)。列明企業(yè)黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層、主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)委員會(huì)、首席合規(guī)官、業(yè)務(wù)職能部門、合規(guī)管理部門等主體的合規(guī)管理職責(zé)。其中，第十三條明確規(guī)定企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，由總法律顧問(wèn)或分管合規(guī)管理的集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)兼任，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，這是強(qiáng)化合規(guī)管理工作的一項(xiàng)重要舉措。第十六條對(duì)合規(guī)管理員的任職條件加以明確，原則上要求業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任合規(guī)管理員。
第三章“制度建設(shè)”，明確了企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，結(jié)合實(shí)際制定基本制度、重點(diǎn)領(lǐng)域與涉外業(yè)務(wù)具體制度或?qū)Ｏ蛑改稀⒉僮髦敢?，?gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系，強(qiáng)化對(duì)制度執(zhí)行情況的檢查。其中第二十條根據(jù)我省實(shí)際，明確了合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域，即，市場(chǎng)交易、投資管理、合同管理、資本運(yùn)作、融資擔(dān)保、工程建設(shè)、安全環(huán)保、勞動(dòng)用工、國(guó)企改革、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴等。
第四章“運(yùn)行機(jī)制”，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警、合規(guī)審查、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、合規(guī)檢查、違規(guī)問(wèn)題整改、合規(guī)管理報(bào)告、合規(guī)舉報(bào)、責(zé)任追究、合規(guī)評(píng)價(jià)等方面提出要求。特別是對(duì)合規(guī)審查機(jī)制作了明確規(guī)定，進(jìn)一步突出合規(guī)審查的剛性約束，確?！皯?yīng)審必審”，促進(jìn)企業(yè)提升審查質(zhì)量，更好保障企業(yè)正常開展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
第五章“合規(guī)文化”，要求企業(yè)積極培育合規(guī)管理文化，通過(guò)專題學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、加強(qiáng)宣傳教育等，多方式、全方位提升全員合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造合規(guī)氛圍。
第六章“信息化建設(shè)”，要求企業(yè)加快建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)分析。
第七章“監(jiān)督追責(zé)”，明確了省國(guó)資委和企業(yè)的追責(zé)主體責(zé)任，強(qiáng)化了對(duì)違規(guī)行為的追責(zé)力度。
第八章“附則”，要求各企業(yè)結(jié)合實(shí)際完善合規(guī)管理制度，各市國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)參照本辦法指導(dǎo)所監(jiān)管企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。
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