黃河新聞網(wǎng)訊（記者周昱麗）近日，山西省國資委印發(fā)《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法(試行)》，含總則、組織和職責、制度建設、運行機制、合規(guī)文化、信息化建設、監(jiān)督追責、附則等共八章四十七條，著力推動省屬國有企業(yè)加強合規(guī)管理，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展。
《辦法》結(jié)合國資監(jiān)管實際和企業(yè)發(fā)展需求，對董事會、經(jīng)理層、企業(yè)主要負責人、合規(guī)委員會、首席合規(guī)官、合規(guī)管理部門、各業(yè)務及職能部門、紀檢監(jiān)察等相關部門、公司律師等的職責作出了明確規(guī)定，推動合規(guī)管理在省屬國有企業(yè)落地落實落細。特別是明確規(guī)定省屬企業(yè)應當結(jié)合實際設立首席合規(guī)官，由總法律顧問或分管合規(guī)管理的集團領導兼任，對企業(yè)主要負責人負責;合規(guī)管理員原則上要求業(yè)務部門負責人擔任。
《辦法》要求省屬企業(yè)根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系，及時預警合規(guī)風險并妥善應對處置，定期開展合規(guī)管理體系有效性評價。
2020年，省國資委制定出臺了《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》，對責任主體、重點領域、運行機制等提出了明確要求。此次制定出臺的《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法(試行)》，更加突出剛性約束，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實，標志著省屬企業(yè)合規(guī)管理工作進入一個新的階段。
《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》政策解讀
山西省國資委
一、起草背景及依據(jù)
為了深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治國企建設，推動省屬企業(yè)全面加強合規(guī)管理，切實防控合規(guī)風險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)國務院國資委《關于進一步深化法治央企建設的意見》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等文件精神，省國資委結(jié)合省屬企業(yè)實際，研究起草了《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》)。
二、《辦法》制定的必要性
習近平總書記強調(diào)，守法經(jīng)營是任何企業(yè)都必須遵守的一個大原則，企業(yè)只有依法合規(guī)經(jīng)營才能行穩(wěn)致遠。2022年，國務院國資委頒布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，將合規(guī)管理的規(guī)范文件從指引上升為規(guī)章，合規(guī)管理成為國有企業(yè)的義務。2020年省國資委印發(fā)了《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（晉國資發(fā)〔2020〕5號），指導企業(yè)加快推進合規(guī)管理工作，取得了積極進展，但在制度設計、體系建設、工作協(xié)同、信息化等方面仍存在一些問題。當前，省屬企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境日趨復雜嚴峻，迫切需要各企業(yè)進一步加強合規(guī)管理體系建設，努力提升合規(guī)管理能力。因此，制定一部具有剛性約束力，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實，更適用于省屬企業(yè)的合規(guī)管理辦法非常必要。
三、辦法的主要內(nèi)容
《辦法》共四十七條，分為八個章節(jié)。參照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》體例與要求，結(jié)合省屬企業(yè)實際進行部分細化后制定。
第一章“總則”，說明本辦法制定依據(jù)、適用范圍、合規(guī)管理概念、合規(guī)主體責任等基本內(nèi)容。
第二章“組織和職責”，明確了企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理體系的組織建設及具體職責。列明企業(yè)黨委、董事會、經(jīng)理層、主要負責人、合規(guī)委員會、首席合規(guī)官、業(yè)務職能部門、合規(guī)管理部門等主體的合規(guī)管理職責。其中，第十三條明確規(guī)定企業(yè)應當結(jié)合實際設立首席合規(guī)官，由總法律顧問或分管合規(guī)管理的集團領導兼任，對企業(yè)主要負責人負責，這是強化合規(guī)管理工作的一項重要舉措。第十六條對合規(guī)管理員的任職條件加以明確，原則上要求業(yè)務部門負責人擔任合規(guī)管理員。
第三章“制度建設”，明確了企業(yè)應當建立健全合規(guī)管理制度，結(jié)合實際制定基本制度、重點領域與涉外業(yè)務具體制度或?qū)Ｏ蛑改?、操作指引，?gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系，強化對制度執(zhí)行情況的檢查。其中第二十條根據(jù)我省實際，明確了合規(guī)管理的重點領域，即，市場交易、投資管理、合同管理、資本運作、融資擔保、工程建設、安全環(huán)保、勞動用工、國企改革、財務稅收、知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴等。
第四章“運行機制”，從合規(guī)風險識別評估預警、合規(guī)審查、合規(guī)風險應對、合規(guī)檢查、違規(guī)問題整改、合規(guī)管理報告、合規(guī)舉報、責任追究、合規(guī)評價等方面提出要求。特別是對合規(guī)審查機制作了明確規(guī)定，進一步突出合規(guī)審查的剛性約束，確?！皯獙彵貙彙?，促進企業(yè)提升審查質(zhì)量，更好保障企業(yè)正常開展經(jīng)營管理活動。
第五章“合規(guī)文化”，要求企業(yè)積極培育合規(guī)管理文化，通過專題學習、業(yè)務培訓、加強宣傳教育等，多方式、全方位提升全員合規(guī)意識，營造合規(guī)氛圍。
第六章“信息化建設”，要求企業(yè)加快建立合規(guī)管理信息系統(tǒng)，運用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程，實現(xiàn)對重點領域、關鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測和風險分析。
第七章“監(jiān)督追責”，明確了省國資委和企業(yè)的追責主體責任，強化了對違規(guī)行為的追責力度。
第八章“附則”，要求各企業(yè)結(jié)合實際完善合規(guī)管理制度，各市國資監(jiān)管機構(gòu)參照本辦法指導所監(jiān)管企業(yè)加強合規(guī)管理工作。
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